2、采購規(guī)劃，確定采購何物及何時、如何采購。

3、發(fā)包規(guī)劃，記錄產(chǎn)品、服務(wù)或成果要求，并確定潛在賣方。

4、詢價，根據(jù)情況獲取信息、報價、投標(biāo)書、報盤或建議書。

5、賣方選擇，評定報價，在潛在的賣方中進(jìn)行選擇，并與賣方洽談書面合同。

6、合同管理，管理合同以及買賣雙方之間的關(guān)系，審查并記錄賣方當(dāng)前的績效或截止到目前的績效，以確定所需要的糾正措施，并為將來與賣方的關(guān)系提供依據(jù)，管理與合同相關(guān)的變更，并在適當(dāng)時管理與項(xiàng)目外部買方的合同關(guān)系。

7、合同收尾，完成并結(jié)算合同，包括解決任何未決問題，并就與項(xiàng)目或項(xiàng)目階段相關(guān)的每項(xiàng)合同進(jìn)行收尾工作。

8、項(xiàng)目采購管理過程涉及的買賣雙方之間的合同是法律文件。合同所建立的當(dāng)事人之間的法律關(guān)系，可以得到法律的保護(hù)。因應(yīng)用領(lǐng)域的不同，合同也可被稱做協(xié)議，分包合同或采購訂單。審批過程的主要目標(biāo)是確保合同語言所描述的產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果滿足既定的項(xiàng)目需求。

9、就產(chǎn)品或服務(wù)簽訂合同，是一種對管理或承擔(dān)潛在風(fēng)險的責(zé)任進(jìn)行分配的方法。單項(xiàng)合同的生命期可在項(xiàng)目的生命期的任何階段結(jié)束。賣方因應(yīng)用領(lǐng)域的不同，可稱為承包商、分包商、銷售商、服務(wù)供應(yīng)商或者供應(yīng)商，基于買方在項(xiàng)目采購循環(huán)中的位置不同，買方可被稱為客戶、顧客、總包商、承包商、采購組織、政府機(jī)構(gòu)、服務(wù)需求者或采購方。

10、自制與購買的對比分析

11、在正式合同簽訂之前的工作：合作意向，有好感；協(xié)議，達(dá)成共識；合同，法律的；諒解備忘錄，矛盾。

12、采購規(guī)劃主要是識別哪些項(xiàng)目需求能夠通過在項(xiàng)目組織外采購產(chǎn)品、服務(wù)和成果來實(shí)現(xiàn)，是否需要采購、如何采購、采購什么、采購多少，以及何時采購。當(dāng)項(xiàng)目從執(zhí)行組織之外取得項(xiàng)目履行所需的產(chǎn)品、服務(wù)和成果時，每項(xiàng)產(chǎn)品或者服務(wù)都必須經(jīng)歷從采購規(guī)劃到合同收尾的各個過程。

13、集中式簽署合同，就是集中式采購，在企業(yè)內(nèi)由專門部門負(fù)責(zé)企業(yè)。所有項(xiàng)目采購工作好處：節(jié)約成本，便于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，便于合同管理。組織政策常常會限制采購。

14、最常見的制約因素之一是資金是否到位。其它制約因素包括：要求的交付因素，可用的技術(shù)資源和相關(guān)組織政策的要求。假設(shè)指被視為正確、真實(shí)的因素。

15、在進(jìn)行自制或外購決策過程中，應(yīng)考慮項(xiàng)目預(yù)算的任何制約因素。如果決定購買，則應(yīng)繼續(xù)做出購買或租賃決策。此項(xiàng)分析包括直接費(fèi)用與間接費(fèi)用。在考慮“外購”時，分析應(yīng)包括購買該項(xiàng)產(chǎn)品的實(shí)際支出的直接費(fèi)用，也應(yīng)包括管理采購過程所需的間接費(fèi)用。如果執(zhí)行組織需要長期使用該項(xiàng)固定資產(chǎn)，剛分?jǐn)偟巾?xiàng)目上的那部分購置費(fèi)用就有可能低于租賃費(fèi)用。可根據(jù)邊際分析進(jìn)行成本的分?jǐn)偂?/p>

16、固定總價或者總包合同，此類合同為定義明確的產(chǎn)品規(guī)定一個固定總價。固定總價合同也可以包括為達(dá)到或超過規(guī)定的項(xiàng)目目標(biāo)（如進(jìn)度目標(biāo)）時而采取的獎勵措施。固定單價合同最簡單的形式即是一項(xiàng)規(guī)定在待定日期，按照規(guī)定的價格交付規(guī)定的產(chǎn)品的采購訂單。特點(diǎn)：不容易修改項(xiàng)目范圍，賣方利潤未知風(fēng)險大，買方風(fēng)險小質(zhì)量風(fēng)險大。

17、費(fèi)用補(bǔ)償合同，費(fèi)用通常分為直接費(fèi)用與間接費(fèi)用。直接費(fèi)用指專用于本項(xiàng)目開支的費(fèi)用，間接費(fèi)用又稱管理費(fèi)用或者雜項(xiàng)開支。如，間接參與項(xiàng)目的管理人員的薪金、辦公室的水電費(fèi)等公用事業(yè)費(fèi)用，間接費(fèi)用通常按直接費(fèi)用的某個百分比進(jìn)行計算。特點(diǎn)：客戶參與最多，價格浮動，范圍不明確。

18、成本補(bǔ)償合同中，CPF通常按照商定的百分比以成本為基數(shù)計算；CPFF固定酬金通常按照商定的百分比以項(xiàng)目成本估算為基數(shù)計算。除非項(xiàng)目范圍發(fā)生變更，否則固定薪金不隨實(shí)際成本的變化而變化；CPIF合同中，如果最終成本低于預(yù)期成本，則買賣雙方之間可基于預(yù)定的分?jǐn)偙壤�，共同享有�?jié)省的成本。

19、時間與材料合同是具有費(fèi)用償還合同與固定總價合同兩者的某些特點(diǎn)的混合型合同。該合同與費(fèi)用償還合同相似之處在于它們同屬于敞口合同，在授標(biāo)時并未確定其合同總價和應(yīng)交付產(chǎn)品的確節(jié)數(shù)量。特點(diǎn)：談判速度快，不會判斷買方成本，質(zhì)量風(fēng)險降低。

20、采購管理度劃描述如何管理從制定采購文件到合同收尾的采購過程，其內(nèi)容包括：采用的合同類型；如果評估標(biāo)準(zhǔn)要求有獨(dú)立的估算，由誰進(jìn)行估算；如果執(zhí)行組織設(shè)有采購或發(fā)包部門，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)本身應(yīng)采取的行；管理多個供應(yīng)商。；管理合同和評估賣方使用的采購衡量指標(biāo)。

21、采購計劃要點(diǎn)（3W3H，顧客是上帝）：When，選擇適當(dāng)?shù)慕回浧冢籛hom，選擇合適的供應(yīng)商；What，選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品；How Much選擇適當(dāng)?shù)膬r格；How Many選擇適當(dāng)?shù)臄?shù)量；How To，選擇適當(dāng)?shù)慕回浄绞健?/p>

22、合同工作說明書，寫到什么程度，視情況而定。每項(xiàng)采購合同工作說明書僅說明與合同相關(guān)的部分項(xiàng)目范圍。根據(jù)項(xiàng)目范圍說明書、工作分解結(jié)構(gòu)和工作分解結(jié)構(gòu)詞匯表制定每項(xiàng)合同的工作說明書。詳細(xì)的程度可以有所不同，要取決于采購的內(nèi)容的性質(zhì)，買方的需要或者想要采用的合同類型。合同工作說明書描述了將由賣方從應(yīng)的產(chǎn)品、服務(wù)或成果，包含的信息有規(guī)格、希望的數(shù)量、質(zhì)量水平、性能數(shù)據(jù)、履約期限、工作地和其他要求。合同工作說明書應(yīng)力求清晰、完整、簡練。

23、合同類型

24、對產(chǎn)品、服務(wù)或成果由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自制或外購形成文檔的決策。發(fā)包規(guī)劃過程指支持詢價過程和選擇賣方過程所需文件的準(zhǔn)備。

25、采購文件用于獲得潛在賣方的報價建議書。標(biāo)價與報價這兩個術(shù)語通常用于選擇賣方的決策以價格作為基本考慮因素，，而建議書這個術(shù)語則通常用于以技術(shù)能力或技術(shù)方未能等作為主要考慮因素。不同類型的采購文件包括：投標(biāo)邀請書IFB，征求建議書RFP，詢價書RFQ，招標(biāo)通知，洽談邀請書，以及承包商初步建議征求書。

26、評估標(biāo)準(zhǔn)用于評定賣方的建議書或?yàn)槠湓u分。這些標(biāo)準(zhǔn)可以是客觀的（所推薦的項(xiàng)目經(jīng)理必須是PMP），或者是主觀的（所推薦的項(xiàng)目經(jīng)理必須具有記錄在案的以往管理類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)），評估標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)常作為采購文件的組成部分列入其中。

27、如果所采購產(chǎn)品很容易從若干個可接受的賣方取得，則評估標(biāo)準(zhǔn)可以只限于采購價格。例如：對需求的理解，總費(fèi)用或生命期費(fèi)用，技術(shù)能力，管理方案，技術(shù)文案，財務(wù)實(shí)力，生產(chǎn)能力和興趣，業(yè)務(wù)規(guī)模和類型，業(yè)績，知識產(chǎn)權(quán)，專有權(quán)得。

28、詢價指從應(yīng)征賣方那里取得就如何滿足項(xiàng)目需求的應(yīng)答，如投標(biāo)書和建議書。該項(xiàng)目過程的大部分實(shí)際工作由應(yīng)征的賣方完成。

29、投標(biāo)人會議又稱承包商會議、供貨商會方或投標(biāo)前會議，就是在擬定建議書之前同潛在賣方舉行的會議。會議的目的是保證所有潛在賣方對本項(xiàng)采購目的都有清楚的共同理解。在這個買賣雙方互相的過程中，所有潛在賣方都應(yīng)保證得到同等對待。

30、現(xiàn)在潛在賣方名單往往可以通過在報約等普通出版物或?qū)�業(yè)期刊等專業(yè)出版物上刊登廣告而得到擴(kuò)充。在政府的某些管轄范圍內(nèi)，某些類型的采購事項(xiàng)要求公開刊登廣告。大部分政府機(jī)構(gòu)要求政府合同必面刊登廣告。

31、采購文件包是由買方編制的發(fā)給每個賣方的正式邀請。建議書是由賣方擬定的文件，闡述賣方提供采購文件中所需產(chǎn)品、服務(wù)或成果的能力與意愿。

32、賣方選擇過程指接受投標(biāo)書或建議書，并根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)選定一個或多個可接受的合格供應(yīng)商。行業(yè)慣例：如果不是最低價中標(biāo)，需要向承建方說明選擇的結(jié)果和原因。價格或費(fèi)用可能是現(xiàn)貨供應(yīng)產(chǎn)品的主要決定因素。

33、加權(quán)方法可用于選擇一個賣方，并要求賣方簽署標(biāo)準(zhǔn)合同；把所有的建議書按加權(quán)評估得分排序排列，以確定談判的順序。加權(quán)系統(tǒng)指把定性數(shù)據(jù)加以量化，以減少個人偏見對賣方選擇的影響的方法。多數(shù)加權(quán)系統(tǒng)包括對每項(xiàng)評估標(biāo)準(zhǔn)賦予一個數(shù)字權(quán)重。

34、招標(biāo)采購的三種模式：公開招標(biāo)，一種無限競爭的招標(biāo)方式；定向招標(biāo)，由于招標(biāo)人選擇投標(biāo)人，定向發(fā)出投標(biāo)邀請，一般為3-10家，是一種有限競爭的招標(biāo)方式；協(xié)議招標(biāo)，招標(biāo)范圍更小，通過與邀請對象談判來確定投標(biāo)者。

35、最終期限談判，即用時間限制強(qiáng)迫對方做出決定。有兩種情況，如果明確說這次沒結(jié)果，下次繼續(xù)談，那是Delay；另一種是如果給個借口說，必須什么時候談判，那是Deadline。

36、采購組織可以制定自己的獨(dú)立估算，或者讓第三方準(zhǔn)備一個獨(dú)立估算，用以核對賣方提出的要價。這個獨(dú)立估算有時被稱為“合理費(fèi)用Should-cost”。如費(fèi)用估算之間存在明顯的差異，則表明工作的合同說明不充分；潛在賣方對工作合同說明書產(chǎn)生了誤解，或未對工作合同說明書的全部要求做出相應(yīng)回答；或者市場條件已經(jīng)發(fā)生變化。

37、篩選系統(tǒng)指為一項(xiàng)或多項(xiàng)評估標(biāo)準(zhǔn)建立最低的績效要求，并可應(yīng)用加權(quán)系統(tǒng)和獨(dú)立估算。談判中要學(xué)會控制情緒獲得智慧。目標(biāo)是，買方，與供應(yīng)商建立良好的關(guān)系；賣方，客戶的安全需求，獲利性市場份額。

38、合同的最后措辭應(yīng)盡可能反映所有雙方達(dá)成的一致意見。談判的主題一般包括責(zé)任和權(quán)限，適用的條款和法律，技術(shù)管經(jīng)營管理方法，專有權(quán)利，合同資金籌集，技術(shù)解決方案，總體進(jìn)度計劃，付款以及價格。合同談判過程以買賣雙方簽署合同而結(jié)束。談判方法包括，有限授權(quán)，黑臉白臉，最終期限，對等洗，既成事實(shí)等。既成事實(shí)的意思是宣稱爭論問題已經(jīng)定下來不能改變了。

39、在合同談判中，項(xiàng)目經(jīng)理不是代表，但是必須參加，以提供對項(xiàng)目的理解。

40、項(xiàng)目經(jīng)理可以不是合同的主談人，在合同談判期間，項(xiàng)目經(jīng)理以及項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的其他人員可列席，并在需要時，就項(xiàng)目的技術(shù)、質(zhì)量和管理要求進(jìn)行澄清。

41、評級系統(tǒng)配合報價書評估篩選系統(tǒng)來選擇賣方。使用加權(quán)系統(tǒng)對所有建議書進(jìn)行全面的評估和比較。可適用條款（術(shù)語），指定義在合同中使用的詞匯的意思。訂約要因（術(shù)語），指交換東西，可以是貨幣、技術(shù)、權(quán)力等。貨幣是最普通的訂約要因。

42、合同三個組成部分：要約（合同內(nèi)容），價格，雙方承諾。合同是對雙方具有約束力的法律協(xié)議，它強(qiáng)制賣方提供指定的產(chǎn)品、服務(wù)或成果，強(qiáng)制買方支付規(guī)定的金額。合同是一種法律關(guān)系，其補(bǔ)救應(yīng)在法院進(jìn)行。主要包括：雙方的共識與承諾，法律關(guān)系，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，爭議解決機(jī)制，單方雙方或多方合同。

43、合同文件的主要內(nèi)容一般包括但不限于：章節(jié)標(biāo)題，工作說明書，進(jìn)度計劃，履約期間，角色和責(zé)任，價格和付款，通貨膨脹調(diào)整，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，保修，產(chǎn)品支持，有限責(zé)任，酬金，留滯金，罰款，激勵，保險，履約保函，分包商批準(zhǔn)，變更請求處理程序，終止和爭議解決機(jī)制。

44、爭議解決的三種方案，商量、仲裁、上法院。長期合同能夠激勵賣主進(jìn)行質(zhì)量保證。賣方違約時買方不能獲得懲罰性的損失。合同正式通知，通常由負(fù)責(zé)項(xiàng)目合同管理的負(fù)責(zé)人發(fā)出。合同管理的一個關(guān)鍵方面是管理各供貨商之間的接口。出于法律方面的考慮，多數(shù)組織將項(xiàng)目管理作為與項(xiàng)目組織分離的一項(xiàng)管理職能看待。

45、合同管理包括按照合同的終止條款管理合同工作的提前終止，無論是有因終止，無因終止還是違約終止。在合同收尾之前，可通地雙方的共同協(xié)商，按照合同的變更控制條款對合同進(jìn)行修訂。

46、對技術(shù)要求的說明規(guī)范：性能規(guī)范，根據(jù)預(yù)期運(yùn)作持點(diǎn)，對可交付成果進(jìn)行說明；功能規(guī)范，根據(jù)性能特點(diǎn)，未來用途對可交付成果進(jìn)行說明；設(shè)計規(guī)范，闡明某一特定元件、部、件、子系統(tǒng)等要求特性。

47、批準(zhǔn)的變更請法語是合同變更的主要原因。批準(zhǔn)的變更請求包括對合同條款和條件的修改。在變更實(shí)施之前都需以書面形式對變更進(jìn)行記錄并批準(zhǔn)。口頭討論的未做記錄的變更無須進(jìn)行處理或?qū)嵤��?/p>

48、合同變更控制系統(tǒng)規(guī)定合同修改的過程，包括文書工作、跟蹤系統(tǒng)、爭議解決程序，以及批準(zhǔn)變更所需的審批層次。合同變更控制系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與整體變更控制系統(tǒng)結(jié)合起來。

49、績效審核的目標(biāo)是確定履約成敗的情況，在完成合同工作說明方面的績效情況，以及合同未得以遵循的情況，以便買方對賣方履行工作的能力或無能力進(jìn)行量化。

50、檢驗(yàn)和審計系指合同中規(guī)定的買方要求的，并且由賣方予以支持的檢驗(yàn)和審計活動。向賣方支付款項(xiàng)通常由執(zhí)行組織的應(yīng)付賬目系統(tǒng)處理。在任何一種情況下，支付系統(tǒng)都必須由項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行必要的審查和批準(zhǔn)，并按照合同條款進(jìn)行付款。

51、有爭議的變更或推斷的變更指那些買賣雙方在變更賠償問題上產(chǎn)生分歧，或是對已發(fā)生的變更產(chǎn)生分歧的變更請求。這些存有爭議的變更也被稱為索賠、爭議或訴求。如果合同雙方無法解決索賠問題，則需要按照合同中夫定的爭議解決程序進(jìn)行處理。

52、合同文件也包括賣方制定的技術(shù)文件和其他工作績效信息，例如，可交付成果，賣方績效報告，保修，財務(wù)票證，包括發(fā)票和付款記錄，以及合同檢驗(yàn)結(jié)果。

53、合同管理過程可導(dǎo)致就項(xiàng)目管理計劃及其從屬計劃和其他組成部分，如項(xiàng)目進(jìn)度計劃和采購管理計劃提出變更請求，通過整體變更控制過程對變更請求進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。

54、請求的變更可包括買方發(fā)出的指令或賣方采取的行動，而另一方對之存有質(zhì)疑。由于任何一方可對這些變更持有爭議并可能引起索賠，所以通常利用項(xiàng)目往來函件對這種變更進(jìn)行獨(dú)特識別和記錄。買方向賣方收取的糾錯行動成本是返款。

55、付款時間表和付款申請，此處假定項(xiàng)目使用外部付款系統(tǒng)。如果項(xiàng)目有自己的內(nèi)部系統(tǒng)，這里就是“款項(xiàng)支出”。賣方績效評估文件，賣方績效評估文件是由買方編制的。此績效評估文件記錄了賣方繼續(xù)實(shí)施現(xiàn)在合同工作的能力，說明是否允許賣方實(shí)施未來項(xiàng)目的工作或?qū)�賣方的執(zhí)行績效進(jìn)行評級。

56、合同收尾，買方可隨時終止合同，但需支付已完成工作報酬和違約補(bǔ)償。在多階段項(xiàng)目中，合同條款可能僅適用于項(xiàng)目的某個特定階段。在這些情況下，合同收尾過程只對該項(xiàng)目階段適用的合同進(jìn)行收尾。

57、合同條款和條件可規(guī)定合同收尾的具體程序。合同提前終止是合同收尾的一項(xiàng)特例，可因雙方的協(xié)商一致產(chǎn)生或因一方違約產(chǎn)生。便利終止是一種合同終止類型，這種情況是為了

買方的最佳利益。合同收尾程序包括產(chǎn)品核實(shí)與行政收尾。

58、采購管理過程：供應(yīng)管理決策，自制決定，外購決定，外租決定，外包決定；制定采購計劃，品種-價格，批量-供期，供應(yīng)-條件，標(biāo)準(zhǔn)-流程；實(shí)施采購計劃，交易實(shí)施，管理實(shí)施，詢價談判，簽署合同；合同跟進(jìn)收尾，簽收分權(quán)，合同跟蹤，合同收尾，文件歸檔。

59、供應(yīng)管理決策，自制屬于質(zhì)量、時間管理范疇，外包外購則是根據(jù)項(xiàng)目的資源需求計劃制定采購供應(yīng)計劃。

60、制定采購計劃，包括制定采購需求計劃，包括獲得資源的策略和評價指標(biāo)；制定采購的作業(yè)計劃，包括安排采購或招標(biāo)的工作流程。

61、實(shí)施采購計劃，根據(jù)采購計劃進(jìn)行市場調(diào)研，向供應(yīng)商發(fā)盤，詢價，考察產(chǎn)品和供應(yīng)商，洽淡交易條件，起草采購合同實(shí)施招標(biāo)。

62、合同跟進(jìn)收尾，根據(jù)合同履約記錄跟進(jìn)，檢查合同履約記錄，對未盡事宜進(jìn)行善后處理，對采購合同和附屬文件歸檔，進(jìn)行合同審計。

63、采購審計的目的是找出可供本項(xiàng)目其他采購合同，或者本執(zhí)行組織其他項(xiàng)目采購合同的準(zhǔn)備或管理工作借鑒的成功經(jīng)驗(yàn)與失敗教訓(xùn)。

64、正式驗(yàn)收成功與拒絕接受都由合同管理員通知。買方通過其授權(quán)的合同管理員向賣方發(fā)出合同已經(jīng)完成的正式書面通知。項(xiàng)目收尾的最后一個活動是項(xiàng)目歸檔。

65、合同文檔，一套完整的編有索引的合同文件（包括已收尾的合同），并將其納入項(xiàng)目最終檔案；可交付成果驗(yàn)收，買方通過其授權(quán)的合同管理員向賣方發(fā)出可交付成果被驗(yàn)收或被拒收的正式書面通知。合同條款中一般規(guī)定可交付成果的正式驗(yàn)收要求，以及如何解決不符合要求的可將付成果的程序。

66、供應(yīng)鏈涉及的干系人，包括項(xiàng)目發(fā)起人，從發(fā)起人那里獲得資源，屬于非商業(yè)性的供應(yīng)模式；項(xiàng)目分包商，即采用招標(biāo)或招聘方式，委托分包商主要是想獲得勞務(wù)和技術(shù)服務(wù)；項(xiàng)目的客戶，項(xiàng)目組織從客戶處獲得資源，往往是出于協(xié)議安排；資源供應(yīng)商，從供應(yīng)商那里采購或租用項(xiàng)目所需資源，是項(xiàng)目組織獲得資源的最普通形式。采購管理只限于資源供應(yīng)商模式，其余三項(xiàng)在項(xiàng)目供應(yīng)范圍管理內(nèi)。

67、合同的相關(guān)概念：

目標(biāo)成本：Target Costs，是雙方協(xié)商的預(yù)期成本。

目標(biāo)利潤：Fix Fee，假定成本是符合目標(biāo)的情況下，給賣方的獎勵或利潤。

目標(biāo)價格：Target Price，目標(biāo)成本與目標(biāo)利潤之和。

最高限價：Ceiling Price，表示買方最多給出的價格。

分配比率：表示成本切約時獎勵或超支時懲罰的分配比率。

PTA：Point of Assumption，總體假設(shè)點(diǎn)，就是買方支出的最高限階時，賣方所花費(fèi)的成本，超過這個點(diǎn)賣方的利潤就會降低。